上海和北京2020年9月17日 /美通社/ -- 9月16日，由德衡律師集團(tuán)旗下的北京德和衡律師事務(wù)所（下稱“德和衡”）攜手全球知名的法律數(shù)據(jù)庫律商聯(lián)訊LexisNexis聯(lián)合主辦的《2018-2020中國上市公司及高管行政處罰案例、涉刑及風(fēng)險防范系列研究報告白皮書》發(fā)布會在德和衡上海辦公室舉辦。多家上市公司高管、公司法務(wù)、上市公司服務(wù)機(jī)構(gòu)，國內(nèi)主要媒體及高等院校學(xué)者出席此次盛大發(fā)布會。
上市公司作為改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的產(chǎn)物，在市場經(jīng)濟(jì)中的地位日益重要。近年來，涉及上市公司及高管的行政處罰及刑事案件增多，引起輿論關(guān)注，對其公司的運營發(fā)展及資本市場的表現(xiàn)產(chǎn)生了較大影響。作為為上市公司服務(wù)專業(yè)所，德和衡秉持“為上市公司服務(wù)、為公司上市服務(wù)”的業(yè)務(wù)發(fā)展方向，繼2016-2017年上市公司行政、刑事處罰白皮書發(fā)布后，此次發(fā)布的兩份白皮書總結(jié)了2018-2020年6月所有涉及中國主板上市公司及新三板公司的行政處罰案件及上市公司高管刑事案件。
兩大產(chǎn)品，正式發(fā)布
本次發(fā)布會邀請到上海大學(xué)法學(xué)院院長、經(jīng)濟(jì)法專家文學(xué)國教授作為特邀嘉賓，德和衡律師事務(wù)所高級合伙人丁旭律師、湯華東律師、張兵律師、毛洪濤律師、楊振偉律師、合伙人阿貞律師、德衡律師集團(tuán)執(zhí)行副總裁欒姍出席會議。此次活動還邀請到上海證券報、法制網(wǎng)、上海法治報、中國經(jīng)濟(jì)周刊、新民晚報、上海第一財經(jīng)、智合、美通社等多家媒體代表參加。
發(fā)布會由德衡律師集團(tuán)證券業(yè)務(wù)中心總監(jiān)丁旭主持。致辭人湯華東律師代表集團(tuán)上市公司服務(wù)中心對參加本次發(fā)布會的線上線下嘉賓致以熱烈的歡迎。
上市公司及高管行政處罰高發(fā)，有何規(guī)律特征？
《2018-2020年度中國上市公司及高管行政處罰研究報告白皮書》由北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人、上市公司及證券爭議解決專業(yè)委員會主任張兵律師介紹發(fā)布。報告以近年來中國證券市場寬進(jìn)嚴(yán)管的監(jiān)管理念變化和依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管政策的貫徹為背景，針對當(dāng)今上市公司及高管被行政處罰的高發(fā)態(tài)勢，從證券類處罰及非證券類處罰的雙重維度直觀展現(xiàn)上市公司及高管的行政處罰概況，以數(shù)據(jù)分析形式直擊上市公司及高管行政處罰的痛點，并結(jié)合當(dāng)下極具社會影響力的典型案例，深度解析案件背后隱藏的法律問題，從中凝練出上市公司及高管行政處罰的規(guī)律和特征。張兵律師憑借多年辦案經(jīng)驗以及團(tuán)隊專業(yè)知識的積累，針對上市公司及高管防范行政法律風(fēng)險的迫切需求，提出了切實可行的防范建議和解決措施，以期對上市公司改善合規(guī)管理、提高化險力提供有效指引。
上市公司掌舵人們?yōu)楹晤l頻涉刑？
全國優(yōu)秀律師、白皮書主筆人毛洪濤律師就《2018-2020中國上市公司高管涉刑及風(fēng)險防范研究報告白皮書》做出了介紹發(fā)布。從宏觀層面，毛律師介紹了新時代中國證券及資本市場的重大變革。 我國明確提出要打造一個規(guī)范、透明的資本市場，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革也正在穩(wěn)步推行，證券監(jiān)管的重點逐步從事前審批與監(jiān)管變?yōu)槭轮斜O(jiān)管和事后懲罰，這無疑對上市公司的質(zhì)量提出了更高的要求。 財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、操縱市場等證券犯罪行為將成為刑事打擊的重點。
毛洪濤律師從數(shù)額分析、案例解讀及防范建議等三個維度對刑事報告的主要內(nèi)容作了全面解讀。最后毛洪濤律師重點介紹了中國上市公司高管面臨的刑事法律風(fēng)險、需求及解決方案。毛洪濤律師團(tuán)隊歸納總結(jié)了中國上市公司及高管面臨的常見且高發(fā)的七大類刑事風(fēng)險，并從如何切實滿足上市公司及高管刑事法律需求出發(fā)，提出了包含刑事辯護(hù)、刑事控告、刑事風(fēng)險防范、危機(jī)處理及重大疑難爭議解決等在內(nèi)的一專多能、團(tuán)隊協(xié)同、跨地域合作的綜合法律服務(wù)方案。
中概股的曲折歸巢路
在海外“敲鐘”上市曾經(jīng)是無數(shù)企業(yè)向往的光榮時刻，但近期海外上市的中國概念股企業(yè)煩惱頗多。為幫助這些企業(yè)找到解決方案，專注海外上市業(yè)務(wù)的阿貞律師在發(fā)布會上進(jìn)行了題為《中概股：紓困之道與歸巢之路》的演講。阿貞律師對中概股目前的困境進(jìn)行了透徹分析，細(xì)致闡述了中概股歸巢之路中的立法、政策、監(jiān)管、集體訴訟、海外架構(gòu)拆除難度等等挑戰(zhàn)，并推薦了最佳中國概念股紓困方案。
“合規(guī)”不到位，上市企業(yè)身陷雷區(qū)
作為上市公司的“拆彈專家”，北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人楊振偉律師在發(fā)布會上點出了上市公司由于合規(guī)不到位，甚至“假合規(guī)”而埋下的“雷”。 業(yè)績、股價、交易、信息披露、管理、并購、套現(xiàn)等操作，樣樣都有可能成為未來炸毀公司價值的風(fēng)險點。 關(guān)注財稅風(fēng)險，對合規(guī)加大投入，是上市公司及各位高管合理有效規(guī)避雷區(qū)的有效保證。
本次發(fā)布會最后由上海大學(xué)法學(xué)院院長文學(xué)國教授進(jìn)行了總結(jié)。文教授對此次兩個白皮書的發(fā)布會成功舉辦表示衷心的祝賀，并對上市公司的監(jiān)督制度和依法經(jīng)營提出了展望與期許。
上市公司作為中國最先進(jìn)的依法治企水平的代表之一，隨著監(jiān)管的加強，上市公司的治理和合規(guī)均處于新的歷史起點，面對新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，德和衡、律商聯(lián)訊將和每一個上市公司一起砥礪前行，用專業(yè)專心為上市公司提供最有價值的服務(wù)。
