深圳2010年3月23日電 /美通社亞洲/ -- 截止3月23日，招商證券深圳地區(qū)第一批接受中間介紹業(yè)務（IB 業(yè)務）開業(yè)驗收的營業(yè)部已正式獲得相關批文，可開展相應業(yè)務，向投資者提供期貨咨詢和協(xié)助開戶服務，深圳地區(qū)的投資者可至具備開業(yè)資格的營業(yè)部進行股指期貨開戶等業(yè)務辦理。其他各地營業(yè)部將陸續(xù)通過中間介紹業(yè)務開業(yè)驗收。
此前，招商證券總部已在3月10日接受深圳證監(jiān)局的中間介紹業(yè)務開業(yè)現(xiàn)場檢查，并于3月15日取得了開業(yè)驗收的正式批文，成為全國范圍內首批通過中間介紹業(yè)務開業(yè)驗收的券商之一。在通過總部驗收后，公司內部隨即全面啟動了旗下首批營業(yè)部的中間介紹業(yè)務開業(yè)申報工作。該公司全國其它地區(qū)的各營業(yè)部也已在陸續(xù)向當?shù)刈C監(jiān)局遞交開業(yè)申請材料或接受現(xiàn)場檢查，在通過開業(yè)驗收后，將極大推動股指期貨的客戶開戶進程。
招商證券相關人士介紹，招商證券依據(jù)相關法律法規(guī)要求，全面系統(tǒng)地梳理、優(yōu)化了公司原有相關制度，同時新增了中間介紹業(yè)務的相關內控制度，合計達到16項之多。同時，與招商期貨公司制定了中間介紹業(yè)務的聯(lián)合實施辦法，對客戶開戶管理、風險控制、合規(guī)管理、信息技術管理、投訴管理、投資者教育、專職介紹業(yè)務人員培訓、信息公示等八個方面做出了詳細的規(guī)定。此外，招商證券與招商期貨公司還對雙方的風險控制能力、信息系統(tǒng)處理性能進行了重新評估。通過嚴密而周詳?shù)臏蕚?，確保公司各項工作均已符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務操作指引》等一系列法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求。
